Ａ 新規上場申請に係る提出書類等（内国株券）
１ 新規上場申請に係る提出書類一覧（内国株券）
申請にあたってご提出いただく書類は、以下に記載する「新規上場申請に伴う提出書類」の とおりです。それぞれの書類については、新規上場申請時又は提出要件に該当した都度ご提出 いただくこととなります。
予備申請を行う場合は、予備申請日に後述の「予備申請に伴う提出書類」をご提出いただき、 定時株主総会後の正式申請日に残りの資料をご提出いただくこととなります。また、ドラフト でご提出いただいた書類及び提出以後記載内容が変更となった書類についても、正式申請日に 新しいものをご提出いただくこととなります。
（１）新規上場申請に伴う提出書類（内国株券）
（留意点）
（１）申請書類のうち、法令により電磁的記録が可能な書類（株主総会招集通知、株主総会議 事録、取締役会議事録等）を電磁的記録で作成している場合については、電磁的記録（Ｃ Ｄ－ＲＯＭ等）による提出も可能です。
（２）定款は、上場申請日に書面によりご提出いただき、上場日にＴＤｎｅｔを通じた登録を 行っていただきます。また、コーポレート・ガバナンスに関する報告書については、上 場申請日にドラフト版、上場承認日までに確定版をご提出いただき、上場日にＴＤｎｅ ｔを通じた登録を行っていただきます。
（記号表記・規程の記載について）
※
東証所定の様式に基づきご提出いただきます。様式は「２ 新規上場申請にあた っての提出書類の様式」をご覧ください。
◎ 元引受（幹事）証券会社が提出することになります。
（写） 原本の写しをご提出いただきます。
◆ 予備申請の際にご提出いただく書類になります。
◇ 予備申請の際にご提出いただきますが、ドラフト・未確定版でも結構です。
【ST】、【GR】 ＪＡＳＤＡＱ市場に申請する際の内訳区分ごとの書類になります。 規程 有価証券上場規程
規則 有価証券上場規程施行規則 ｶﾞｲﾄﾞﾗｲﾝ 上場審査等に関するガイドライン
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠 全ての申請会社にご提出いただく書類
上場申請日
有 価 証 券 新 規 上 場 申 請 書 ※
◆
予 備 申請 の際 は有 価 証 券上 場予 備申 請書※
１部 規程第 216 条の２①
〃
新 規 上 場 申 請 決 議 取 締 役 会 議事録（写）
１部
規則第 204 条①（１） 規則第229 条の３①
（１）
〃
新 規 上 場 申 請 者 の 登 記 事 項 証明書◆
１部
規則第 204 条①（２） 規則第229 条の３①
（１）
〃 定款◆ 書面による提出。 １部
規則第 204 条①（３） 規則第229 条の３①
（１）
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）◇
監 査 報 告 書 を 添 付。
２部
規則第 204 条①（４） ｂの２
規則第229 条の３①
（２） 継 続 開示 会社 の場
合 、 直前 々期 の財 務 諸 表・ 連結 財務 諸 表 及び 監査 報告 書を添付。
〃
Ｊ Ａ Ｓ Ｄ Ａ Ｑ 上 場 申 請 レ ポ ート◇
以下「 JQ レポート
」。
２部
規則第229 条の３①
（２）
〃
反 社 会 的 勢 力 と の 関 係 が な いことを示す確認書※◆
１部
規則第 204 条①（６） 規則第229 条の３①
（１）
〃 確認書※◎◆ １部
規則第 204 条①（７） ｂ
規則第229 条の３①
（１）
〃
公 開 指 導 及 び 引 受 審 査 の 過 程 で 特 に 留 意 し た 事 項 及 び 重 点 的 に 確 認 し た 事 項 を 記 載した書面◎◇
１部
規則第 204 条①（７） ｃ
規則第229 条の３①
（１）
〃
新 規 上 場 申 請 事 業 年 度 開 始 日 以 降 に お け る 株 主 総 会 及 び取締役会議事録（写）
上 場 申請 日以 後は 開催の都度提出。 た だ し、 電子 開示 手 続 き（ ＥＤ ＩＮ
各１部
規則第 206 条（１） 規則第 229 条の５
Ｅ Ｔ ）に より 提出 が 行 われ てい る場 合 に は、 当該 書類 の提出は不要。
〃 監査概要書◇
最 近 ２年 間に 終了 す る 各連 結会 計年 度分。
１部
規程第 216 条の２⑦ 規則第229 条の７②
（３） 直 前 の監 査概 要書
に は 会社 の会 計組 織 、 経理 規程 その 他 へ の整 備状 況等 に 関 する 公認 会計 士 、 また は監 査法 人 に よる 評価 につ い て 記載 した 規則 第 229 条 の ７ ②
（ ３ ）に 規定 する 書面を添付。
〃
新 規 上 場 申 請 に 係 る 宣 誓 書
※◆
１部 規程第 216 条の２①
〃 諸規則集（写）◆
株 式 事務 取扱 規程
（写）を含む。
１部
規則第 204 条①（10） 規則第229 条の３①
（１）
〃
最 近 １ 年 間 に 終 了 す る 事 業 年 度 の 株 主 総 会 招 集 通 知 及 びその添付資料の写し◇
１部
規則第 204 条①（11） 規則第229 条の３①
（１）
〃
株 式 事 務 代 行 機 関 の 設 置 を 証する書面（写）◆
１部
規則第 204 条①（23） 規則第229 条の３①
（１）
〃 該当事項申告書◇
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（１）
【GR】21（１）
〃
最 近 ５ 年 間 に お け る 連 結 財 務 諸 表 及 び 財 務 諸 表 を 作 成 し て い な い 事 業 年 度 に 関 す る計算書類及び附属明細書
（写）
JQ レポート
【ST】27（２）
〃
最 近 ２ 年 間 及 び 申 請 期 の 取 締役会開催一覧表【ST】
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（３）
〃
直 前 期 及 び 申 請 期 の 取 締 役 会開催一覧表【GR】
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【GR】21（３）
〃
直 前 期 及 び 申 請 期 の 取 締 役 会議事録（写）◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（３）
【GR】21（３）
〃
最 近 ２ 年 間 及 び 申 請 期 の 監 査役会開催一覧表【ST】
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（４）
〃
直 前 期 及 び 申 請 期 の 監 査 役 会開催一覧表【GR】
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【GR】21（４）
〃
直 前 期 及 び 申 請 期 の 監 査 役 会（監査委員会）議事録（写）
◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（４）
【GR】21（４）
〃
直 前 期 及 び 申 請 期 の 監 査 役 監査（監査委員会監査）に係 る資料（写）◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（５）
【GR】21（５）
〃
最 近 ２ 年 間 の 法 人 税 申 告 書 及 び 添 付 の 勘 定 科 目 内 訳 明 細書（写）◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（６）
【GR】21（６）
〃
直 前 期 及 び 申 請 期 の 月 次 業 績管理資料（写）◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（７）
【GR】21（７）
〃
申 請 期 及 び 申 請 翌 期 に 係 る 年 度 予 算 計 画 書 及 び 中 期 経 営 計 画 書 の 計 画 策 定 に 際 し て 使 用 し た 一 連 の 社 内 資 料
（写）◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（８）
【GR】21（８）
〃 経営上の重要な契約（写）◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（９）
【GR】21（９）
〃
上 場 申 請 日 時 点 の 管 理 組 織 図及び人員配置図
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（10）
【GR】21（10）
〃
製・商品及びサービスについ てのカタログ・パンフレット 等◆
JQレポートの添付 書類。
各１部
JQ レポート
【ST】27（11）
【GR】21（11）
〃
フローチャート（仕入事務、 販売事務に係るもの）◇
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（12）
【GR】21（12）
〃
独 立 役 員 届 出 書 の ド ラ フ ト
※◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（13）
【GR】21（13）
〃
コーポレート・ガバナンスに 関 す る 報 告 書 の ド ラ フ ト ※
◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（14）
【GR】21（14）
〃
直 前 期 及 び 申 請 期 の 内 部 監 査に係る資料（写）◆【GR】
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【GR】21（15）
〃
申 請 会 社 グ ル ー プ の 関 連 当 事 者 の 最 近 ２ 年 間 に お け る 各事業年度の計算書類、事業 報 告 又 は 法 人 税 確 定 申 告 書
◆【GR】
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【GR】21（16）
〃
JQ レポート記載要領「適時開 示資料等の管理状況」に記載 し た 対 応 を 文 書 化 し た 資 料
（社内規程・マニュアル等）
◆
JQレポートの添付 書類。
１部
JQ レポート
【ST】27（15）
【GR】21（17）
上 場 承 認 ま で
推薦書※◎ １部
規則第 204 条①（７） a
規則第229 条の３①
（１）
〃
取 引 所 規 則 の 遵 守 に 関 す る 確認書※
１部
規程第216 条の２⑪
（１）
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）及び新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期 報 告 書 の 適 正 性 に 関 す る 確 認書
１部
規程第216 条の２⑪
（２）
〃
コーポレート・ガバナンスに 関する報告書※
上 場 承認 まで に提 出 後 、上 場日 に Ｔ Ｄ ｎ ｅｔ を通 じて 登録。
１部 規程第 216 条の２⑫
〃 株券上場契約書※ １部 規程第 203 条①
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 有 価 証券報告書（Ⅰの部）
監 査 報 告 書 添 付
（公衆縦覧用）。
１部
規則第229 条の９①
（２）
〃
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請 事業 年度 にお け る 上場 承認 の 直 前 の 四 半 期 報 告 書。
た だ し、 電子 開示 手 続 き（ ＥＤ ＩＮ Ｅ Ｔ ）に より 提出 が 行 われ てい る場 合 に は、 当該 書類 の 提 出 は 不 要 。
１部
規則第229 条の９③
（３）
〃 時価総額算定書 １部
規 程 第 216 条 の ３
（２）
規 程 第 216 条 の ３
（４）b
〃
上場日における開示（中期経 営計画）のドラフト
グロースのみ。 １部 －
〃
上場日における開示（決算情 報等のお知らせ）のドラフト
１部 －
上場日 定款
上 場 日に ＴＤ ｎｅ ｔを通じて登録。
１部
規則第229 条の９①
（１）
〃 独立役員届出書※ １部 規則第 436 条の２①
相互会社が組織変更後の株式会社の株券の新規上場を申請する場合
上場申請日
最近 1 年間に終了する事業年 度 の 社 員 総 会 又 は 総 代 会 の 招 集 通 知 及 び そ の 添 付 書 類
（写）
１部
規則第229 条の３①
（１）
〃
相 互 会 社 か ら 株 式 会 社 へ の 組 織 変 更 を 社 員 総 会 又 は 総 代 会 に お い て 決 議 し た こ と を 証 す る 書 面 及 び 株 式 会 社 の定款
１部
規則第229 条の３①
（１）
〃
保険業法第87条第 1項に規 定する書面（写）
１部
規則第229 条の３①
（１）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠 公募により形式基準「純資産の額」を充足する場合
上 場 承 認 ま で
純資産の額計算書※ １部
規則第 212 条⑤（12） 規則第 229 条の 11④ 委員会設置会社である場合
上場申請日
各 委 員 会 議 事 録 及 び 執 行 役 の決定に関する書面（写）
日 常 業務 に関 する ものを除く。
各１部
規則第 206 条（１） 規則第 229 条の５ 上 場 申請 日以 後は
開催の都度提出。 た だ し、 電子 開示 手 続 き（ ＥＤ ＩＮ Ｅ Ｔ ）に より 提出 が 行 われ てい る場 合 に は、 当該 書類 の提出は不要。
〃
会社法第 416 条第４項に規定 する取締役会の決議（業務の 決 定 に 関 す る 執 行 役 へ の 委 任事項）の内容を証する書面
１部
規則第 204 条①（27） 規則第229 条の３①
（１）
退職給付会計の適用に伴う「純資産の額」の取扱いの適用を受ける場合
上場申請日
退 職 給 付 に 係 る 会 計 基 準 退 職給付会計の適用に伴う「純 資産の額」の取扱いの適用を 受 け る 場 合 の 純 資 産 の 額 及 び そ の 算 定 の 過 程 を 記 載 し た書面◇
１部 規程第 705 条
経営上重要な事実等が発生した場合 発 生 後 直 ち
に
当該事項に係る報告書 １部
規則第 206 条（２） 規則第 229 条の５ 支配株主等を有する場合
上場申請日
支 配 株 主 等 に 関 す る 事 項 を 記載した書面◇
審 査 期間 中に 内容 に 変 更が あっ た場 合 は 、最 新の 内容 に 更 新の 上、 再度 提出。
１部
規則第 204 条①（30） 規則第229 条の３①
（１）
過半数所有会社を有している場合
上場申請日 確約書 １部
規則第229 条の３①
（５） 非上場の過半数所有会社を有している場合
上場申請日
過 半 数 所 有 会 社 の 適 時 開 示 等に係る確約書
１部
【ST】ガイドライン
Ⅲの２ ５.（４）ｂ
【GR】ガイドライン
Ⅲの３ ５.（５）ｂ
〃
非 上 場 の 過 半 数 所 有 会 社 に 関する決算情報◇
非 上 場の 過半 数所 有 会 社が 四半 期財 務 諸 表作 成会 社で あ る 場合 で、 審査 期 間 中に 決算 情報 が 更 新さ れた 場合 は 、 最新 の内 容に 更 新 の上 、再 度提 出。
１部
規則第229 条の３①
（４）
〃 確約書 1 部
規則第229 条の３①
（５）
上場申請日の属する事業年度の初日以降において自己株式取得決議（会社法第 156 条第１項（同 法第 165 条第３項の規定により読み替えて適用する場合を含む。）の規定による決議）を行った
第三者割当、ストックオプションの付与等に係る提出書類 場合
上 場 申 請 日 又 は 決 議 後 遅滞なく
自 己 株 式 取 得 に 係 る 株 主 総 会 議 事 録 又 は 取 締 役 会 議 事 録（写）
委 員 会設 置会 社に あ っ ては 執行 役の 決 定 に関 する 書面 を含む。
１部
規則第 204 条①（５） 規則第229 条の３①
（１）
上場申請日の属する事業年度の初日以降において自己株式処分等決議を行った場合（会社法第 199 条第１項の規定による決議又は会社法第 749 条第１項第２号、第 758 条第４号若しくは第 768 条第１項第２号に規定する金銭等として自己株式を交付する場合における会社法第 795 条第１項 の規定による決議（会社法第 796 条第１項又は第３項の規定により当該決議を要しない場合にあ っては、吸収合併契約、吸収分割契約又は株式交換契約の内容についての取締役会決議）） 上 場 申 請 日
又 は 決 議 後 遅滞なく
自 己 株 式 処 分 等 に 係 る 株 主 総 会 議 事 録 又 は 取 締 役 会 議 事録（写）
委 員 会設 置会 社に あ っ ては 執行 役の 決 定 に関 する 書面 を含む。
１部
規則第 204 条①（５） 規則第229 条の３①
（１）
上場申請日の属する事業年度の初日以降において自己株式消却決議を行った場合（会社法第178 条第２項の規定による決議）
上 場 申 請 日 又 は 決 議 後 遅滞なく
自 己 株 式 消 却 に 係 る 取 締 役 会議事録（写）
委 員 会設 置会 社に あ っ ては 執行 役の 決 定 に関 する 書面 を含む。
１部
規則第 204 条①（５） 規則第229 条の３①
（１）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
直接上場会社で第三者割当等による募集株式・新株予約権の割当を行なっている場合（上場申請 日の直前事業年度の末日の１年前の日以後に割り当てたものに限る。ストックオプションとして の新株予約権の場合を除く。）
上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 遅 滞 な く）
（継続所有等に関する）確約 書（写）
１部
規則第 255 条① 規則第 257 条①
割当を受けた者が割当株式、割当新株予約権の譲渡を行った場合 上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 譲 渡 後
第 三 者 割 当 等 に よ る 割 当 株 式 又 は 割 当 新 株 予 約 権 の 譲 渡に関する通知書
１部
規則第 255 条①（２） 規則第 257 条①（２）
直ちに）
ストックオプションとしての新株予約権（上場申請日の直前事業年度の末日の１年前の日以後に 割り当てたものに限る）がある場合
上 場 申 請 日
（ 上 場 申 請 日 以 後 の と き は 遅 滞 な く）
（継続所有等に関する）確約 書（写）
１部
規則第 259 条①（２） a
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 等 に 関 す る取締役会議事録（写）
委 員 会設 置会 社に あ っ ては 、執 行役 の決定を含む。
１部
規則第 259 条①（２） b
〃
新 株 予 約 権 を 譲 渡 し な い 旨 の 契 約 を 締 結 し て い る こ と 又 は 譲 渡 に つ き 制 限 を 行 な っていることを証する書面
１部
規則第 259 条①（２） c
ストックオプションとしての新株予約権（上場申請日の直前事業年度の末日の１年前の日以後に 割り当てたものに限る）を行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合
○上場申請日前に行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合 上場申請日
（継続所有等に関する）確約 書（写）
１部 規則第 260 条②（１）
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 等 に 関 す る 株 主 総 会 議 事 録 及 び そ の 割 当 に 関 す る 取 締 役 会 議 事 録（写）
委 員 会設 置会 社に あ っ ては 、執 行役 の決定を含む。
各１部 規則第 260 条③（１）
〃
新 株 予 約 権 の 割 当 に 関 す る 契約内容を証する書類
１部 規則第 260 条③（２）
○上場申請日以後に行使又は転換による株式又は新株予約権の交付がある場合 株 式 取 得 後
遅滞なく
（継続所有等に関する）確約 書（写）
１部 規則第 260 条②（２）
公募売出し・公開価格決定等に係る提出書類
（ただし、以下の書類については、電子開示手続き（ＥＤＩＮＥＴ）により提出が行われてい る場合には、当該書類の提出は不要。）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
有価証券の公募・売出しを行う場合（他市場、直接上場銘柄共通） 上 場 申 請 後
遅滞なく
公募又は売出予定書※◎ １部
規則第 212 条①（６） 規則第 229 条の 11② 財 務 局 長 等
提 出 後 直 ち に
有 価 証 券 届 出 書 及 び そ の 添 付書類（写）
訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（３） ａ
規則第 229 条の５
〃
有 価 証 券 届 出 効 力 発 生 通 知 書（写）
１部
規則第206 条（３） ｂ
規則第 229 条の５
〃
有 価 証 券 通 知 書 及 び そ の 添 付書類（写）
変 更 通 知 書 を 含 む。
２部
規則第206 条（３） ｃ
規則第 229 条の５ 申 込 期 間 終
了 の 日 か ら 起 算 し て ３ 日目（休業日 を 除 く。） の 日まで
公 募 又 は 売 出 実 施 通 知 書 ※
◎
１部 規則第 229 条の 11②
上場に際して公募・売出しを行う未上場会社でブック・ビルディングを行う場合 上 場 承 認 ま
で
上 場 前 の 公 募 等 に 係 る 配 分 指針◎
未 提 出の 元引 受取 引参加者に限る。
１部 規則第 235 条②
〃
委 託 販 売 団 組 成 事 務 委 託 契 約申込書◎
別添含む。 １部 規則第 236 条② 決 定 後 直 ち
に
公 開 価 格 及 び 決 定 の 理 由 等 のお知らせ
プレスリリース １部 規則第 234 条②
〃
ブック・ビルディングの方法 に関する指針◎
１部 規則第 242 条②
〃
仮 条 件 及 び 決 定 の 理 由 等 の お知らせ
プレスリリース １部 規則第 243 条② 非取引参加者証券会社または外国証券業者が元引受契約等を締結する場合
契 約 後 遅 滞 なく
契約書（写） １部 規則第 238 条
上場に際して公募・売出しを行う未上場会社で入札を行う場合
上場申請日 特別利害関係者一覧表 １部
規則第 204 条①（20） ａ
規則第229 条の３①
（１）
〃
子 会 社 及 び 関 連 会 社 の 一 覧 表 及 び 当 該 関 連 会 社 の 役 員 名簿
１部
規則第 204 条①（20） ｂ
規則第229 条の３①
（１）
〃 従業員名簿 １部
規則第 204 条①（20） ｃ
規則第229 条の３①
（１） 上 場 承 認 ま
で
上 場 前 の 公 募 等 に 係 る 配 分 方針◎
未 提 出の 元引 受取 引参加者に限る。
１部 規則第 235 条②
〃 競争入札事務委任契約書◎ １部 規則第 247 条①
決 定 後 直 ち に
入札後の公募・売出価格決定 のお知らせ
プレスリリース １部 規則第 234 条②
〃 類似会社比率価格の算定書 １部 規則第 246 条②（３）
〃
入 札 下 限 価 格 決 定 の お 知 ら せ
プレスリリース １部 規則第 246 条②（４） 落 札 結 果 の
通 知 日 か ら 起 算 し て ３ 日以内
落札者名簿◎ １部 規則第 251 条②
上場に際して公募・売出しを行う他市場上場会社の場合 決 定 後 直 ち
に
公募・売出の価格算定書 プレスリリース １部 －
上場に際して立会外分売を行う他市場上場会社の場合 上 場 申 請 後
遅滞なく
数量制限付分売予定書※◎ １部
規則第 212 条①（６） ｂ（ａ）
規則第 229 条の 11② 分 売 の 日 か
ら 起 算 し て ３日目（休業 日 を 除く 。） の日まで
数 量 制 限 付 分 売 後 の 株 式 等 の分布状況表※◎
１部
規則第 212 条①（６） ｂ（ｃ）
規則第 229 条の 11②
その他提出資料
（ただし、以下の書類については、電子開示手続き（ＥＤＩＮＥＴ）により提出が行われてい る場合には、当該書類の提出は不要。）
提出時期 提出書類 備考 部数 根拠
上場申請事業年度初日以降上場日までに有価証券の募集若しくは売出しの発行登録又はその取 下げを行った場合、又は発行登録による募集若しくは売出しを行った場合
実 施 後 直 ち に
発 行 登 録 書 及 び そ の 添 付 書 類並びにその参照書類（写）
訂正分を含む。 各２部
規則第206 条（４） ａ
規則第 229 条の５
〃
発 行 登 録 効 力 発 生 通 知 書
（写）
１部
規則第206 条（４） ｂ
規則第 229 条の５
〃
発 行 登 録 追 補 書 類 及 び そ の 添 付 書 類 並 び に そ の 参 照 書 類（写）
各２部
規則第206 条（４） ｃ
規則第 229 条の５
〃 発行登録取下届出書（写） ２部
規則第206 条（４） ｄ
規則第 229 条の５ 上場申請事業年度初日以降上場日までに内閣総理大臣等に以下の書類を提出した場合
財 務 局 長 等 提 出 後 直 ち に
有価証券報告書（写）及びそ の添付書類
訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ａ
規則第 229 条の５
〃 半期報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｂ
規則第 229 条の５
〃 四半期報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｃ
規則第 229 条の５
〃 臨時報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｄ
規則第 229 条の５
〃
自 己 株 券 買 付 状 況 報 告 書
（写）
訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｅ
規則第 229 条の５
〃 公開買付届出書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｆ
規則第 229 条の５
〃 公開買付撤回届出書（写） ２部
規則第206 条（５） ｆ
規則第 229 条の５
〃 公開買付報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｆ
規則第 229 条の５
〃
公 開 買 付 意 見 表 明 報 告 書
（写）
訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｇ
規則第 229 条の５
〃
大 量 保 有 報 告 書 及 び 変 更 報 告書（写）
訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｈ
規則第 229 条の５
〃 内部統制報告書（写） 訂正分を含む。 ２部
規則第206 条（５） ｉ
規則第 229 条の５ 自社の発行する有価証券に関する以下の書類の送付を受けた場合
提 出 者 か ら 送 付 を 受 け た後直ちに
公開買付届出書（写） 訂正分を含む。 １部
規則第206 条（６） ａ
規則第 229 条の５
〃 公開買付撤回届出書（写） １部
規則第206 条（６） ａ
規則第 229 条の５
〃 公開買付報告書（写） 訂正分を含む。 １部
規則第206 条（６） ａ
規則第 229 条の５
〃
大 量 保 有 報 告 書 及 び 変 更 報 告書（写）
そ れ ぞれ 訂正 分を 含む。
１部
規則第206 条（６） ｂ
規則第 229 条の５
〃
公 開 買 付 意 見 表 明 報 告 書
（写）
訂正分を含む。 １部
規則第 206 条（７） 規則第 229 条の５ 上場日が申請事業年度開始日以後３か月を経過し、６か月を経過していない場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請 事業 年度 の第 １ 四 半期 に関 する も の 。四 半期 レビ ュ ー 報 告 書 を 添 付。（注１）
２部
規則第206 条（９） ａ
規則第 229 条の５
（注１）新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）に、当該四半期財務諸表等を記載（四 半期レビュー報告書を添付）している場合には、提出は不要です。また、第２四半期 に関するものをご提出いただく場合の第１四半期に関するもの、第３四半期に関する ものをご提出いただく場合の第１四半期及び第２四半期に関するものの提出は不要で す。
（２）新規上場申請のための有価証券報告書
①新規上場申請のための有価証券報告書の種類
「新規上場申請に伴う提出書類一覧表」にもあるように新規上場申請のための有価証券報告 書には、Ⅰの部及び四半期報告書があります。
新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）及び新規上場申請のための四半期報告書は、 審査において申請会社の事業内容、財務数値等が正しく、かつ投資者に分かりやすく記載され ているか、また、開示府令に準じて正しく作成されているかについて確認させていただきます。 なお、新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）及び新規上場申請のための四半期報告 書は、上場承認後、公衆縦覧に供されます。
②新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）の様式について
新規上場申請のための有価証券報告書（Ⅰの部）は、有価証券上場規程及び有価証券上場規 程施行規則に基づいて、以下の様式でご提出ください。
また、継続開示会社の場合、直前々期の財務諸表・連結財務諸表及び監査報告書を添付する 必要があります（規則第 204 条第１項４号ｂの２）。
上場日が申請事業年度開始日以後６か月を経過し、９か月を経過していない場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請 事業 年度 の第 ２ 四 半期 に関 する も の 。四 半期 レビ ュ ー 報 告 書 を 添 付。（注１）
２部
規則第206 条（９） ｂ
規則第 229 条の５
上場日が申請事業年度開始日以後９か月を経過した後となる場合
遅滞なく
新 規 上 場 申 請 の た め の 四 半 期報告書
申 請 事業 年度 の第 ３ 四 半期 に関 する も の 。四 半期 レビ ュ ー 報 告 書 を 添 付。（注１）
２部
規則第206 条（９） ｃ
規則第 229 条の５
（注１）「企業内容等の開示に関する内閣府令」（昭和 48 年大蔵省令第５号）
（注２）「１年間継続して有価証券報告書を提出している者」には、申請直前期の有価証券報 告書提出実績はないが、他市場への上場等の理由により申請直前期に有価証券届出書 の提出実績があり、その後１年以上継続開示を行っている者も含まれます。
（注３）１．～ ３．に該当する場合は、ＩＰＯの場合と同様に、【特別情報】における最近５ 事業年度分の財務諸表を２事業年度分に短縮することができます。
Ⅰの部の項番 準ずる開示府令（注１）の様式
１．上場申請日において既に１年間継続して有価証券報告書を提出している者（注２）（注３） 第一部 第２号の２様式「第三部」【追完情報】
第二部 第２号の２様式「第四部」【組込情報】 第三部 第２号様式「第四部」【特別情報】
第四部 第２号の４様式「第四部」【株式公開情報】
２ ．他の金融商品取引所に上場している者で既に１年間継続して有価証券報告書を提出してい る者（注２）（注３）
第一部 第２号の２様式「第三部」【追完情報】 第二部 第２号の２様式「第四部」【組込情報】 第三部 第２号様式「第四部」【特別情報】
３．他の金融商品取引所に上場している者で上記２．に該当しない者（注３） 第一部 第２号様式「第二部」【企業情報】
第二部 第３号様式「第二部」【提出会社の保証会社等の情報】 第三部 第２号様式「第四部」【特別情報】
４．上記１．～３．に該当しない者
第一部 第２号の４様式「第二部」【企業情報】
第二部 第３号様式「第二部」【提出会社の保証会社等の情報】 第三部 第２号の４様式「第三部」【特別情報】
第四部 第２号の４様式「第四部」【株式公開情報】
